天天最新：吉大正元: 招商證券股份有限公司關于長春吉大正元信息技術股份有限公司2022年定期現場檢查報告

??????????????招商證券股份有限公司

???????關于長春吉大正元信息技術股份有限公司

(資料圖片)

保薦機構名稱：招商證券股份有限公司?????????被保薦公司簡稱：吉大正元

保薦代表人姓名：劉奇????????????????聯系電話：010-57601702

保薦代表人姓名：寧博????????????????聯系電話：010-57783273

現場檢查人員姓名：劉奇、寧博

現場檢查對應期間：2022年度

現場檢查時間：2023年1月4日

一、現場檢查事項???????????????????????????????????現場檢查意見

（一）公司治理????????????????????????????????是??????否???不適用

現場檢查手段：

（1）查閱歷次董事會、監事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議簽到表、

會議記錄、會議決議、公告等；

（2）查閱公司章程和各項規章制度，與公司董事會辦公室及其他部門相關人員進行

訪談，了解公司基本制度的執行情況；

（3）查閱公司董監高換屆或者變更的相關資料及公告；

等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

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性文件和本所相關業務規則履行職責

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露義務

程序和信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查手段：

（1）查閱內部審計部門資料，包括組織架構、內部審計制度、工作規劃等；

（2）查閱公司審計委員會工作制度及相關會議資料；

（3）與公司相關人員就募集資金使用情況進行溝通。

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（如適用）

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審計部門（如適用）

門提交的工作計劃和報告等（如適用）

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作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等?????是

（如適用）

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況進行一次審計（如適用）

委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

制評價報告（如適用）

了完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：

（1）查閱歷次董事會、監事會、股東大會會議材料，包括會議通知、會議簽到表、

會議記錄、會議決議、公告等；

（2）查閱公司信息披露管理制度、信息披露文件；

（3）查閱公司相關公告；

（4）與證券部相關人員進行訪談，了解公司信息披露相關制度的執行情況。

披露管理制度的相關規定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手段：

（1）取得公司關聯交易管理制度、對外擔保管理制度以及其他公司內部的相關規定；

（2）取得關聯方清單及與關聯方往來明細，向公司相關部門人員了解公司關聯交易

情況及關聯交易管理制度的執行情況，了解公司關聯交易的合法合規情況；

（3）核查公司及子公司對外擔保及對外投資的管理制度和發生情況；

間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

占用上市公司資金或者其他資源的情形

務

等情形

審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段：

（1）?查閱與募集資金使用有關的三會文件及公告；

（2）?查閱募集資金四方監管協議；

（3）查閱公司各募集資金專項賬戶的銀行對賬單、募集資金臺賬，抽查募集資金大

額支出的會計憑證及原始憑據；

（4）對公司副總經理進行訪談；

（5）查閱公司定期報告，詢問募集資金投資項目實施情況。

形

充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者?????????不適用

償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

是否與招股說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手段：

（1）查閱公司披露的定期報告、財務報表，了解業績波動情況；

（2）查閱同行業上市公司的定期報告，了解行業情況，與公司進行比較分析；

（3）訪談副總經理了解公司經營情況。

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：

（1）查閱公司、股東等相關人員所作出的承諾函；

（2）查閱公司定期報告、臨時報告等信息披露文件。

（八）其他重要事項

現場檢查手段：

（1）查閱公司章程、分紅規劃、有關分紅的決策文件及信息披露文件；

（2）查閱公司重大合同，了解公司業務發展情況；

（3）訪談公司相關人員。

者風險

關要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

??因疫情、人力成本費用增長較快、營銷和技術服務網絡建設以及渠道代理商網絡

建設投入等因素影響，2022年預計營業收入為49,000~54,000萬元，預計較上年下降

上年下降121.22%~124.64%；公司2022年預計扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的

凈利潤-3,700~-3,200萬元，預計較上年下降123.78%~127.50%。公司存在業績大幅下滑、

下滑和現金流的不利影響將逐步減弱。

投資項目內部投資結構和實施進度以及增加項目實施主體的議案》，同意調整募集資

金投資項目內部投資結構和實施進度以及增加項目實施主體事項，并于2022年5月20日

經股東大會審議通過。

??（本頁無正文，為《招商證券股份有限公司關于長春吉大正元信息技術股份

有限公司?2022?年定期現場檢查報告》簽字蓋章頁）

??保薦代表人：

???????????劉???奇?????????寧???博

?????????????????????????????招商證券股份有限公司

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關鍵詞： 現場檢查 股份有限公司 信息技術